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近日，又有多家券商不时被罚。券商中国记者梳剪发现，6月以来，至少有5家券商或从业东谈主员接到了监管的罚单。有的券商东谈主员未按商定的持业地域界限展业；有的券商东谈主员与投资者商定共享投资收益并摊派投资亏蚀，谋取不正直利益；有的券商暗里领受客户奉求交易证券；还有的券商东谈主员未申报投资者交游佣金比例等。

“跨地域展业”

近日，厦门证监局发布了《对于对世纪证券有限职守公司厦门分公司遴荐出具警示函法子的决定》。

经查，厦门证监局发现世纪证券厦门分公司存在以下非法行径：该公司对牙东谈主处分不到位，存在牙东谈主未按照《牙东谈主奉求代理合同》商定的持业地域界限展业的情形，持业地域界限与该公司的处分才调及客户处分水平不相安妥。

厦门证监局称，上述行径违背了《证券牙东谈主处分暂行端正》（2020年更动）第六条，《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分成见》（证监会令第166号）第三条和第六条第四项的端正。证明《中华东谈主民共和国证券法》第一百七十条第二款和《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分成见》（证监会令第166号）第三十二条第一款的端正，厦门证监局决定对该公司遴荐出具警示函的监督处分法子，并证明《证券期货市集诚信监督处分成见》将相干情况记入诚信档案。

与此同期，有2名相应的经纪业务东谈主员违背了《证券牙东谈主处分暂行端正》（2020年更动）第六条的端正。证明《证券牙东谈主处分暂行端正》第二十四条的端正，厦门证监局决定对这2名从业东谈主员遴荐出具警示函的监督处分法子，并证明《证券期货市集诚信监督处分成见》将相干情况记入诚信档案。

“与投资者共享投资收益”

6月17日，深圳证监局发布了《对于对李某遴荐出具警示函法子的决定》。经查，李某在安信证券（现改名为国投证券）责任本事，存在以下非法行径：一是在未注册登记为证券投资护士人且未担任投资护士人岗的情况下，向投资者提供证券投资提议。二是在向投资者提供期货投资提议时，与投资者商定共享投资收益并摊派投资亏蚀，谋取不正直利益。

深圳证监局暗示，上述行径违背了《证券投资护士人业务暂行端正》（证监会公告〔2020〕66号）第七条，《证券期货计较机构特地责任主谈主员廉明从业端正》（证监会令第145号）第十条第六款的端正。证明《证券投资护士人业务暂行端正》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《证券期货计较机构特地责任主谈主员廉明从业端正》（证监会令第145号）第十八条的端正，深圳证监局决定对李某遴荐出具警示函的行政监管法子。

“暗里领受客户奉求”

6月11日，江苏证监局发布了《对于对王某遴荐出具责令改正行政监管法子的决定》。经查，王某在东海证券常州泛爱路营业部责任本事，存在暗里领受客户奉求交易证券的行径。

江苏证监局暗示，上述情况违背了2005年更动的《中华东谈主民共和国证券法》第一百四十五条、2019年更动的《中华东谈主民共和国证券法》第一百三十六条第二款的端正，证明2005年更动的《中华东谈主民共和国证券法》第二百一十五条、2019年更动的《中华东谈主民共和国证券法》第二百一十条的端正，江苏证监局决定对王某遴荐责令改正的行政监管法子，并记入证券期货市集诚信档案。

“未申报投资者交游佣金比例”

6月5日，山东证监局发布了《对于对中泰证券股份有限公司遴荐出具警示函法子的决定》。

经查，中泰证券个别职工存在暗里领受客户奉求交易证券、未担任投资护士人岗亭的情况下暗里向未与公司订立投资护士人奇迹左券的客户提供投资提议和具体股票交易推选的行径；个别职工存在通过个东谈主微信向客户发送融资融券业务天资评估问卷谜底、创业板权限学问测试谜底和科创板权限学问测试谜底的行径。以上事项，响应出公司合规处分不到位，违背了《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分成见》（证监会令第166号）第六条第四项、《证券期货投资者合适性处分成见》（证监会令第177号）第三条的端正。该公司存在未实时将个别投资者证券账户北京市集的交游佣金比例申报投资者的情形，违背了《证券经纪业务处分成见》（证监会令第204号）第二十八条第一款的端正。

山东证监局暗示，证明《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分成见》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券期货投资者合适性处分成见》（证监会令第177号）第三十七条、《证券经纪业务处分成见》（证监会令第204号）第四十三条的端正，决定对中泰证券遴荐出具警示函的行政监督处分法子。

与此同期，中泰证券2名相干从业东谈主员也被证监局出具了警示函。

“未全面了解投资者情况”

6月6日，上海证监局发布了《对于对廉明证券(601901)上海奉贤区金海公路证券营业部遴荐出具警示函法子的决定》。

经查，廉明证券上海奉贤区金海公路证券营业部2023年在为机构投资者办理天下中小企业股份转让系统业务权限时，存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行径。

上海证监局称，上述行径违背了《证券期货投资者合适性处分成见》（证监会令第130号，经证监会令第202号更动）第三条，《证券经纪业务处分成见》（证监会令第204号）第三条第二项的端正。证明《证券期货投资者合适性处分成见》第三十七条、《证券经纪业务处分成见》第四十三条的端正，决定对该营业部遴荐出具警示函的行政监管法子。

该营业部认真东谈主对上述问题负有职守。证明《证券期货投资者合适性处分成见》第三十七条、《证券经纪业务处分成见》第四十三条的端正小川さゆり最新番号，上海证监局决定对该认真东谈主遴荐出具警示函的行政监管法子。